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试述欺诈客户的界定。

高老师2年前 (2024-03-26)金融法(05678)15

试述欺诈客户的界定。

欺诈客户是指证券公司、证券登记结算公司及其从业人员在证券发行、交易及相关活动中诱使投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为,包括:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上资金;(4)未经客户允许,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假货物误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意志,损害客户利益的行为,如接受客户全权委托,或者承诺给客户保底收益等。

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