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简述加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险的手段

高老师2年前 (2024-03-28)证券投资理论与实务(11240)20

简述加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险的手段

加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险的手段:(1)加强市场准入管理,从源头上防范和控制风险;(2)将保护客户资金安全放在突出的地位。要求健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突;(3)增加证券公司负责人的责任。

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